[HACCP质量体系]HACCP内审方案的策划和管理 [复制链接]

HACCP审核方案的策划和管理

审核方案 audIT programme

针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。

当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。

当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。

1 审核方案的目的

应确定审核方案的目的以指导审核的策划和实施。这些目的可基于以下考虑：

a）管理重点；

b）商业意图；

c）管理体系要求；

d）法律法规和合同的要求；

e）供方评价的需要；

f）顾客要求；

g）其他相关方的需求；

h）组织的风险。

22审核方案的内容

审核方案的内容可以变化，并受被审核组织的规模、性质与复杂程度以及下列因素的影响：

a）每次审核的范围、目的和期限；

b）审核的频次；

c）受审核活动的数量，重要性，复杂性，相似性和地点；

d）标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则；

e）认可或认证/注册的需要；

f）以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果；

g）语言、文化和社会因素；

h）相关方的关注点；

i）组织或其运作的重大变化

3 审核方案的职责、资源和程序

3.1 审核方案的职责

审核方案的管理职责应当由基本了解审核原则、审核员能力和审核技术应用的一人或多人承担。他们应当具有管理技能，了解与受审核活动相关的技术和业务。

负责管理审核方案的人员应当：

a）确定审核方案的目的和内容；

b）确定职责和程序，并确保资源的提供；

c）确保审核方案的实施；

d）确保保持适当的审核方案记录；

e）监视、评审和改进审核方案。

3.2 审核方案的资源识别审核方案所需资源时应当考虑：

a）开发、实施、管理和改进审核活动所必要的财务资源；

b）审核技术；

c）实现并保持审核员能力以及改进审核员表现的过程；

d）获得有能力适合具体审核方案目的的审核员和技术专家；

e）审核方案的内容；

f）路途时间、食宿和其他审核需要。

3.3 审核方案的程序审核方案的程序应当包括下列内容：

a）策划审核和安排审核日程；

b）确保审核员和审核组长的能力；

c）选择适当的审核组并分配其任务和职责；

d）实施审核；

e）适用时，实施审核后续活动；

f）保持审核方案的记录；

g）监视审核方案的业绩和有效性；

h）向最高管理者报告审核方案的总体实现情况。

对于较小的组织，上述活动可在一个程序中表述。

4 审核方案的实施审核方案的实施应当包括以下方面：

a）与有关方沟通审核方案；

b）协调和安排审核和其他与审核方案有关的活动；

c）确保审核组的选择；

d）向审核组提供必要的资源；

e）确保按审核方案进行审核；

f）确保审核活动记录的控制；

g）确保审核报告的评审和批准，并确保分发给审核委托方和其他特定方；

h）适用时，确保审核后续活动。

5.5 审核方案的记录应当保持记录以证实审核方案的实施，包括：

a）与每次审核有关的记录，如：

——审核计划，

——审核报告，

——不符合报告，

——纠正和预防措施的报告；

——适用时，审核后续活动的报告。

b）审核方案评审的结果；

c）涉及该项目审核人员的记录，如：

——内部审核员能力和表现的评价；

——审核组的选择；

——能力的保持和提高。

记录应当予以保存并以适宜的方式予以保管。

6 审核方案的监视和评审

应当监视审核方案的实施，并按适当的时间间隔进行评审，以评定其是否已达到目的，并识别改进的机会。结果应当向最高管理者报告。

应当利用业绩指标监视诸如以下特性：

——审核组实施审核计划的能力；

——与审核方案和日程安排的符合性；

——审核委托方、受审核方和审核员的反馈信息。

审核方案的评审应当考虑诸如以下内容：

a）监视的结果和趋势；

b）与程序的符合性；

c）相关方进一步的需求和期望；

d）审核方案的记录；

e）替代的或新的审核实践；

f）在相似情况下，审核组之间业绩的一致性。

审核方案评审的结果可以导致采取纠正和预防措施以及审核方案的改进

文章出自: 世科网